各設(shè)區(qū)市人民政府，省人民政府各工作部門(mén)、各直屬機(jī)構(gòu)：
為深入貫徹落實(shí)黨的十八屆三中全會(huì)及省委十二屆四次、五次全會(huì)精神，進(jìn)一步提高國(guó)有資本競(jìng)爭(zhēng)力，進(jìn)一步促進(jìn)各種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展，加快轉(zhuǎn)型升級(jí)，增強(qiáng)發(fā)展活力，現(xiàn)就推進(jìn)我省混合所有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展提出如下意見(jiàn)。
一、發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的總體要求和目標(biāo)任務(wù)
（一）重大意義。
近年來(lái)，我省混合所有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展領(lǐng)域不斷擴(kuò)大，效益不斷提升，活力不斷增強(qiáng)，2013年全省混合所有制企業(yè)達(dá)到7.17萬(wàn)家，占全省企業(yè)總量的38.8%，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增加值6884億元，占生產(chǎn)總值比重為43%?；旌纤兄平?jīng)濟(jì)是基本經(jīng)濟(jì)制度的重要實(shí)現(xiàn)形式，有利于各類(lèi)企業(yè)進(jìn)一步完善治理結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化產(chǎn)權(quán)約束，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)多元化；有利于國(guó)有資本放大功能、保值增值、提高競(jìng)爭(zhēng)力；有利于各種所有制資本取長(zhǎng)補(bǔ)短、相互促進(jìn)、共同發(fā)展，對(duì)于打造經(jīng)濟(jì)升級(jí)版，加快建設(shè)富裕陜西、和諧陜西、美麗陜西，具有現(xiàn)實(shí)和深遠(yuǎn)意義。
（二）總體思路。
全面貫徹落實(shí)黨的十八屆三中全會(huì)和省委、省政府關(guān)于發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的工作部署，堅(jiān)持“兩個(gè)毫不動(dòng)搖”，堅(jiān)持市場(chǎng)化改革方向，多措并舉，系統(tǒng)推進(jìn)，著力打破所有制界限，鼓勵(lì)國(guó)有資本、集體資本、非公有資本等雙向進(jìn)入、交叉持股、相互融合；著力深化國(guó)資國(guó)企改革，完善現(xiàn)代企業(yè)制度，形成產(chǎn)權(quán)多元、自主經(jīng)營(yíng)、治理規(guī)范的混合所有制企業(yè)；著力消除各種隱性壁壘和體制機(jī)制束縛，優(yōu)化混合所有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度和政策環(huán)境，促進(jìn)各類(lèi)所有制優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、深度融合、共同發(fā)展繁榮。
（三）目標(biāo)任務(wù)。
——2014年，完成省屬?lài)?guó)有企業(yè)分類(lèi)改革，積極推進(jìn)子公司層面建立混合所有制企業(yè)。
——到2017年，大多數(shù)省屬?lài)?guó)有企業(yè)實(shí)現(xiàn)股權(quán)多元化，國(guó)有資產(chǎn)證券化率比2014年提升10%以上。
——到2020年，國(guó)有企業(yè)基本建成現(xiàn)代企業(yè)制度，混合所有制企業(yè)成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主要微觀主體，國(guó)有資產(chǎn)證券化率再提高10%以上。
（四）基本原則。
——堅(jiān)持頂層設(shè)計(jì)，統(tǒng)籌兼顧。準(zhǔn)確把握混合所有制經(jīng)濟(jì)的科學(xué)內(nèi)涵，同步謀劃發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)與深化國(guó)資國(guó)企改革等相關(guān)配套改革，協(xié)同推進(jìn)存量和增量改革，不斷增強(qiáng)改革的系統(tǒng)性、整體性、協(xié)同性。
——堅(jiān)持市場(chǎng)導(dǎo)向，效率優(yōu)先。圍繞發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，尊重企業(yè)經(jīng)營(yíng)自主權(quán)、投資決策權(quán)，引導(dǎo)各類(lèi)所有制企業(yè)遵循市場(chǎng)規(guī)律，依據(jù)實(shí)際需求，采取多種方式合作，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、互利共贏。
——堅(jiān)持依法規(guī)范，公開(kāi)透明。堅(jiān)持在法制框架下推進(jìn)改革，平等保護(hù)各種所有制經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)，嚴(yán)格規(guī)范，陽(yáng)光運(yùn)作，防止國(guó)有資產(chǎn)流失，防止非公有制經(jīng)濟(jì)主體的合法權(quán)益受損。
——堅(jiān)持試點(diǎn)先行，有序推進(jìn)。按照先易后難、先子公司后母公司、先競(jìng)爭(zhēng)類(lèi)后公共服務(wù)和功能類(lèi)企業(yè)的思路，選擇條件相對(duì)成熟的企業(yè)先行試點(diǎn)，重點(diǎn)突破，分類(lèi)實(shí)施，有計(jì)劃、分步驟推進(jìn)。
二、以“六個(gè)一批”為抓手推進(jìn)混合所有制經(jīng)濟(jì)加快發(fā)展
（五）吸引各類(lèi)社會(huì)資本培育一批混合所有制企業(yè)。按照投資主體多元化、融資方式多樣化的基本方向，堅(jiān)持增量?jī)?yōu)先、盤(pán)活存量、示范先行、分類(lèi)推進(jìn)的原則，在具有自然壟斷性質(zhì)、過(guò)去以政府資金和國(guó)企投資為主導(dǎo)的投資領(lǐng)域，選擇符合規(guī)劃布局要求、有利于轉(zhuǎn)型升級(jí)的示范項(xiàng)目，鼓勵(lì)和吸引社會(huì)資本以合資、獨(dú)資、特許經(jīng)營(yíng)、公私合作等方式參與建設(shè)營(yíng)運(yùn)，以項(xiàng)目合作為載體培育發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)。
（六）推進(jìn)改制上市做強(qiáng)一批混合所有制企業(yè)。積極穩(wěn)妥、分類(lèi)分層推進(jìn)省屬?lài)?guó)有企業(yè)母公司及子公司改制。充分利用國(guó)內(nèi)外多層次資本市場(chǎng)，積極推動(dòng)有條件的集團(tuán)公司實(shí)現(xiàn)整體上市或主營(yíng)業(yè)務(wù)上市，實(shí)現(xiàn)投資主體多元化、經(jīng)營(yíng)機(jī)制市場(chǎng)化。加強(qiáng)后備上市資源培育，對(duì)暫不具備上市條件的國(guó)有企業(yè)，要比照上市的要求，合理設(shè)置股本規(guī)模，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)。發(fā)揮國(guó)有控股上市公司的資源整合平臺(tái)作用，運(yùn)用增減持股份、增發(fā)配股等多種手段，加強(qiáng)股權(quán)運(yùn)作和資本運(yùn)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)投資主體多元化。
（七）實(shí)施“引進(jìn)來(lái)、走出去”戰(zhàn)略發(fā)展一批混合所有制企業(yè)。抓住“一帶一路”建設(shè)機(jī)遇，積極引進(jìn)世界500強(qiáng)、行業(yè)龍頭企業(yè)和境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者，在精細(xì)化工、裝備制造、文化旅游和電子信息等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域開(kāi)展合作。支持國(guó)有資本與創(chuàng)業(yè)投資基金、產(chǎn)業(yè)投資基金、政府引導(dǎo)基金等各類(lèi)戰(zhàn)略投資者共同設(shè)立股權(quán)投資基金，參與國(guó)企改制重組，共同開(kāi)展戰(zhàn)略投資。鼓勵(lì)和支持國(guó)有資本以并購(gòu)、參股、控股等形式與戰(zhàn)略性民營(yíng)企業(yè)開(kāi)展合作；支持我省優(yōu)勢(shì)企業(yè)以市場(chǎng)拓展、資源配置、技術(shù)創(chuàng)新、培育品牌為重點(diǎn)，開(kāi)展跨國(guó)境跨地區(qū)投資經(jīng)營(yíng)。
（八）加快整合重組步伐搞活一批混合所有制企業(yè)。對(duì)產(chǎn)業(yè)相近、行業(yè)相關(guān)、主業(yè)相同的國(guó)有企業(yè)，通過(guò)合并、劃轉(zhuǎn)、并購(gòu)等方式加快重組整合，允許民營(yíng)企業(yè)以知識(shí)產(chǎn)權(quán)、高新技術(shù)等生產(chǎn)要素形成股權(quán)參與國(guó)有企業(yè)改組改制。力爭(zhēng)到2020年，新增10家以上有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)的大企業(yè)集團(tuán)。通過(guò)國(guó)有股減持、轉(zhuǎn)讓等方式，引導(dǎo)省屬?lài)?guó)有企業(yè)從一般競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域和不具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)中有序退出或只保留參股權(quán)。
（九）探索員工持股轉(zhuǎn)化一批混合所有制企業(yè)。員工持股不是全員持股、平均持股，也不是無(wú)償持股。要有序推進(jìn)企業(yè)關(guān)鍵崗位管理者、業(yè)務(wù)骨干、核心技術(shù)人員等，以貨幣、股權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等參與本企業(yè)改制；對(duì)國(guó)有資本準(zhǔn)備退出的企業(yè)，創(chuàng)新型、研發(fā)類(lèi)、基金類(lèi)等人力資本要素占比較高的企業(yè)，科研院所轉(zhuǎn)制企業(yè)，允許員工持股，鼓勵(lì)技術(shù)入股，形成資本所有者和勞動(dòng)者利益共同體。研究制定混合所有制企業(yè)員工持股的條件、持股比例以及員工股權(quán)流轉(zhuǎn)和退出的具體辦法，完善約束機(jī)制，依法加強(qiáng)監(jiān)管，嚴(yán)格規(guī)范運(yùn)作，切實(shí)防止國(guó)有資產(chǎn)流失。
（十）著眼準(zhǔn)入引導(dǎo)新增一批混合所有制企業(yè)。今后新建政府投資項(xiàng)目和新增國(guó)有企業(yè)，除涉及國(guó)家安全、核心機(jī)密的項(xiàng)目外，原則上應(yīng)與社會(huì)資本合作。開(kāi)展省級(jí)產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金轉(zhuǎn)為股權(quán)投資試點(diǎn)，從2014年起，省級(jí)產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金按不低于50%的比例轉(zhuǎn)為股權(quán)投入，并逐步提高股權(quán)投資比例，形成的股權(quán)委托省級(jí)投融資平臺(tái)管理。加強(qiáng)企業(yè)登記注冊(cè)政策咨詢(xún)和跟蹤指導(dǎo)，鼓勵(lì)個(gè)體工商戶(hù)、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)、合伙企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)為混合所有制企業(yè)。
三、創(chuàng)新完善混合所有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的體制機(jī)制
（十一）實(shí)施國(guó)有企業(yè)分類(lèi)管理。對(duì)競(jìng)爭(zhēng)類(lèi)企業(yè)，以經(jīng)濟(jì)效益最大化為目標(biāo)，兼顧社會(huì)效益，全面推進(jìn)股份制，有條件的要整體上市。依托資本市場(chǎng)推進(jìn)公眾化公司改革，不設(shè)股權(quán)比例，全面向社會(huì)資本開(kāi)放。對(duì)公共服務(wù)類(lèi)企業(yè)，以確保社會(huì)公共服務(wù)正常運(yùn)行和穩(wěn)定、實(shí)現(xiàn)社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益為目標(biāo)，在發(fā)揮國(guó)有資本主導(dǎo)作用的前提下，實(shí)施全領(lǐng)域開(kāi)放，積極引進(jìn)社會(huì)資本參股投資。對(duì)功能類(lèi)企業(yè)，以完成特殊任務(wù)或省政府重大專(zhuān)項(xiàng)任務(wù)為目標(biāo)，鼓勵(lì)社會(huì)資本參與，形成由國(guó)有資本控股的混合所有制經(jīng)濟(jì)。2014年，選擇10戶(hù)省屬?lài)?guó)有企業(yè)開(kāi)展混合所有制試點(diǎn)。
（十二）組建國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司。轉(zhuǎn)變國(guó)資監(jiān)管方式，優(yōu)化監(jiān)管體系，提高資產(chǎn)配置效率，以管資本為主加強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管。依托主業(yè)突出、具有一定國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力或國(guó)內(nèi)領(lǐng)先地位的國(guó)有企業(yè)，通過(guò)整合重組、劃撥股權(quán)、注入國(guó)有資本金等途徑，組建若干國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)公司。支持有條件的國(guó)有企業(yè)改組為國(guó)有資本投資公司，增強(qiáng)資源整合、股權(quán)營(yíng)運(yùn)功能。依托陜西保障性住房建設(shè)工程公司、陜南移民搬遷工程公司等，打造服務(wù)民生和基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的政策性投融資平臺(tái)。創(chuàng)新政府與開(kāi)發(fā)性金融機(jī)構(gòu)的合作模式，搭建新型城鎮(zhèn)化的多元化投融資平臺(tái)。依托陜西金融控股集團(tuán)等公司，打造產(chǎn)融結(jié)合的投融資平臺(tái)，發(fā)展一批保險(xiǎn)、證券、融資租賃等金融服務(wù)公司。充分發(fā)揮民東、和諧等民間投資公司作用，激活社會(huì)資本特別是陜北民間資本，參與國(guó)有企業(yè)改制重組和重大項(xiàng)目建設(shè)。
（十三）完善現(xiàn)代企業(yè)制度。健全協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的公司法人治理結(jié)構(gòu)，加快國(guó)有獨(dú)資公司規(guī)范的董事會(huì)建設(shè)，逐步引入外部董事。積極推進(jìn)外部董事占多數(shù)的董事會(huì)制度。在混合所有制企業(yè)中，國(guó)有資本出資人應(yīng)健全其絕對(duì)控股公司董事會(huì)，依照法律、行政法規(guī)以及企業(yè)章程的規(guī)定，向其相對(duì)控股或參股企業(yè)派出國(guó)有資本產(chǎn)權(quán)代表。推進(jìn)國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員專(zhuān)業(yè)化、去行政化，規(guī)范企業(yè)高管聘任考核、薪酬管理和職務(wù)消費(fèi)三項(xiàng)制度，深化國(guó)有企業(yè)內(nèi)部管理人員能上能下、員工能進(jìn)能出、收入能增能減的制度改革。
（十四）加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)。建立市場(chǎng)化選人用人機(jī)制，完善職業(yè)經(jīng)理人制度，加大國(guó)際化、專(zhuān)業(yè)化人才引進(jìn)培養(yǎng)力度，造就一支具有國(guó)際眼光和戰(zhàn)略思維的企業(yè)家隊(duì)伍，形成一支科技領(lǐng)軍人才、技術(shù)拔尖人才和高級(jí)管理人才隊(duì)伍，打造一支職業(yè)素養(yǎng)高、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、崗位業(yè)績(jī)優(yōu)的職工隊(duì)伍。建立有利于改革創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制和容錯(cuò)機(jī)制，對(duì)企業(yè)科技創(chuàng)新和管理創(chuàng)新作出重大貢獻(xiàn)的人才，給予獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)推進(jìn)改革創(chuàng)新未能實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)，但勤勉盡責(zé)、未謀取私利的，不作負(fù)面評(píng)價(jià)。
（十五）實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。抓住創(chuàng)新型省份建設(shè)機(jī)遇，深化科技體制改革，健全科技創(chuàng)新市場(chǎng)導(dǎo)向機(jī)制，支持20家省級(jí)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟建設(shè)，重點(diǎn)突破一批產(chǎn)業(yè)共性和關(guān)鍵核心技術(shù)。完善科技大市場(chǎng)的功能，發(fā)揮好工業(yè)技術(shù)研究院作用，加快科技創(chuàng)新成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化，推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研有機(jī)結(jié)合。加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)法人化、成果商品化、產(chǎn)權(quán)資本化等改革步伐，實(shí)施科技成果入股、專(zhuān)利獎(jiǎng)勵(lì)，充分激活科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的積極性、創(chuàng)造性。鼓勵(lì)國(guó)有創(chuàng)投企業(yè)采用項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)參股股權(quán)投資管理公司等方式，探索建立跟投機(jī)制。
（十六）建立多層次產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)。依托陜西省股權(quán)交易中心以及區(qū)域性、全國(guó)性產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)，加快多層次產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)建設(shè)與有效整合，建立由審計(jì)、評(píng)估、投資咨詢(xún)、交易轉(zhuǎn)讓、股權(quán)登記等組成的一體化服務(wù)體系，鼓勵(lì)各類(lèi)市場(chǎng)主體進(jìn)場(chǎng)公平公開(kāi)交易，除國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)同級(jí)政府或監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的定向交易外，國(guó)有產(chǎn)權(quán)必須進(jìn)場(chǎng)交易，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目對(duì)接公開(kāi)化、評(píng)估規(guī)范化、競(jìng)價(jià)制度化和交易平臺(tái)化。積極探索特許經(jīng)營(yíng)權(quán)、預(yù)期收益權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、債權(quán)等權(quán)益，通過(guò)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)進(jìn)行交易。
（十七）大力促進(jìn)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展。進(jìn)一步簡(jiǎn)化行政審批程序，清理廢除不利于非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)定，深入落實(shí)和完善鼓勵(lì)民間投資的政策措施，開(kāi)展對(duì)民間投資36條及我省配套實(shí)施細(xì)則貫徹落實(shí)情況的專(zhuān)項(xiàng)督查和第三方評(píng)估。制定新一輪促進(jìn)非公經(jīng)濟(jì)加快發(fā)展的意見(jiàn)，積極探索“負(fù)面清單”管理模式，進(jìn)一步降低非公經(jīng)濟(jì)準(zhǔn)入門(mén)檻，拓展中小企業(yè)融資渠道，制定非公有制企業(yè)進(jìn)入特許經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域的具體辦法。深化神木、府谷民營(yíng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)，適時(shí)向全省推廣試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)。
四、優(yōu)化發(fā)展環(huán)境，完善配套措施
（十八）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。建立由省發(fā)展改革委牽頭，省國(guó)資委、省財(cái)政廳、省工商局、省中小企業(yè)局、省金融辦、陜西證監(jiān)局等有關(guān)部門(mén)和單位積極參與的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，共同研究解決工作中的各類(lèi)問(wèn)題，重大情況報(bào)省政府協(xié)調(diào)決定。各地要結(jié)合實(shí)際研究制定相關(guān)政策，各部門(mén)要各司其職、密切配合，共同推動(dòng)混合所有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展。要科學(xué)合理設(shè)立指標(biāo)體系，加強(qiáng)對(duì)各地、各有關(guān)部門(mén)支持發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)情況的考核。
（十九）依法合規(guī)操作。按照國(guó)家部署，清理、修訂、完善政策法規(guī)，加快相關(guān)立法工作。規(guī)范財(cái)務(wù)審計(jì)和企業(yè)價(jià)值評(píng)估，按規(guī)定公開(kāi)改革方案及產(chǎn)權(quán)交易、職工安置等重大事項(xiàng)，維護(hù)出資人、債權(quán)人和企業(yè)職工的合法權(quán)益。要認(rèn)真吸取過(guò)去國(guó)有企業(yè)改革的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，制定嚴(yán)格的工作流程，完善財(cái)稅、土地、債權(quán)債務(wù)處理等配套細(xì)則，充分論證、規(guī)范操作，防止利用發(fā)展混合所有制謀取暴利，防止改革過(guò)程中的國(guó)有資產(chǎn)流失。對(duì)不按規(guī)定實(shí)施操作，造成國(guó)有資產(chǎn)損失、企業(yè)發(fā)展受損和影響社會(huì)和諧穩(wěn)定大局的，要依法追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任。
（二十）營(yíng)造良好氛圍。進(jìn)一步解放思想，廓清思想上的誤區(qū)，消除認(rèn)識(shí)上的障礙，突破利益固化的藩籬，形成社會(huì)各界發(fā)展混合所有制的共識(shí)。積極培育發(fā)展目標(biāo)同向、價(jià)值取向共生、創(chuàng)新活力迸發(fā)的混合所有制企業(yè)文化，尋求不同所有制經(jīng)濟(jì)價(jià)值觀的最大公約數(shù)，找準(zhǔn)各種經(jīng)營(yíng)機(jī)制的最佳結(jié)合點(diǎn)。加強(qiáng)輿論宣傳引導(dǎo)，認(rèn)真總結(jié)推廣典型案例和成功做法，引導(dǎo)各類(lèi)市場(chǎng)主體增強(qiáng)改革意識(shí)，大膽創(chuàng)新，勇于實(shí)踐，積極探索混合所有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展新路子。
本《意見(jiàn)》為試行，如與國(guó)家待后出臺(tái)的相關(guān)文件精神有不一致之處，執(zhí)行國(guó)家相關(guān)規(guī)定。
陜西省人民政府
2014年8月23日
